1.2　基于专利的企业应用概况

当前经济发展迅猛，举国上下强调“大众创业，万众创新”，技术创新实力强弱成为举世瞩目的焦点，而专利作为一项重要知识产权，在企业的生存发展中有着举足轻重的地位。随着人们对专利技术的重视，专利申请数量也在不断增加，专利保护、专利竞争、专利战略等问题促使企业也越来越重视专利管理和分析。以下对专利管理和专利分析内容进行简要论述。

1.2.1　专利管理

专利管理指企业为了提高自身经济效益和竞争优势，对其发明创造的专利战略性资源进行有计划、组织、控制的综合性、系统性管理的过程。专利管理围绕专利的发明、申请、管理、运用、经营等方面所进行的工作，如专利申请、专利许可、专利转让、专利金融、专利交易、专利纠纷的处理等事项。目前基于现代化计算机信息技术、成熟的网络平台，以专利监控、专利管理、专利维护、专利数据导出为主线，围绕日常专利管理工作中的数据统计、费用计算等繁杂事务，对专利科技成果运用、专利政策决策、专利战略实施等流程和专利整个生命周期进行管理，大大提升专利管理的效率，提高企业的竞争力。

企业有效的专利管理可以提高企业技术创新绩效，二者的关系如图1-1所示。具体分析如下。

图1-1　专利管理与技术创新绩效

① 企业专利开发与获取是创新能力与技术进步最直接的成果表现，企业拥有的专利规模的大小直接影响着技术创新绩效的高低。而该环节最为相关的是发明人，发明人拥有综合知识和信息的储备情况，获取异质性知识和信息的能力，整合知识和信息的能力等直接影响着发明人的创新能力，从而影响企业技术创新绩效。

② 专利保护可以防止竞争者、对手复制或使用该企业的创造发明成果，保证企业创造发明的技术价值可以达到最大化，从而帮助企业获取技术创新收益，维持市场竞争优势地位。

③ 专利的市场开发、获利和运营前景是评价专利发明优劣的标准，而且专利开发与获取、专利保护环节都会通过专利市场运营环节来影响技术创新绩效。

那么，如何通过有效的专利管理来提升技术创新绩效，是企业生产和经营中比较迫切、关键的问题。通常专利管理可以分为专利开发管理、专利保护管理以及专利市场运营管理。企业专利管理是一个复杂的系统，由专利开发管理子系统、专利保护管理子系统以及专利市场运营管理子系统构成，而且该三个环节密切关联，协同发展，缺一不可。专利开发是专利保护和专利运营的前提与基础；专利保护贯穿专利管理的全过程，是专利开发和专利运营的保障。专利保护可以保证发明人在一段时间内不被模仿，有效的专利保护是竞争优势的重要来源；专利运营是专利开发和专利保护的最终目的，同时为专利开发和专利保护提供资金支持和动力支撑，如图1-2所示。此外，专利管理是企业对不同专利战略的运用，包括市场战略、防御战略、合作战略等。曹勇等（2013）指出，专利管理在企业生产和经营中扮演着重要角色，包括专利获取、专利保护和专利商业化［2］。

图1-2　专利管理系统

专利管理的最直接目标是增加企业的专利数量，同时，提高企业的专利质量；而长远目标是提升企业专利管理水平，从而提升企业技术创新绩效。企业专利管理模式可以划分成五个阶段。

① 合理投入研发资源，保证发明人团队的研发活动能顺利开展，鼓励发明人团队不断发明创造专利，以提高企业拥有的专利数量。

② 重视并增加研发活动中基础研究的研发投入比例，从而发明创造出更多优质的专利。

③ 根据法律程序，获得专利保护和授权，利用并实现专利价值。

④ 利用自身拥有和控制的专利资源，帮助企业制订近期发展的战略定位，并规划长远发展的战略定位。

⑤ 利用发明专利技术，帮助企业开拓更广阔的市场，维持企业在行业中的竞争力。

1.2.2　专利分析

创新活动的复杂性对科技创新管理提出了更高的要求，以往多依靠主观判断的决策已经很难适应新的需求，基于专利分析的科技创新服务充分利用了专利这一创新活动中所产生的事实型数据，为创新决策提供了可以定量化和科学化的事实依据。专利分析可以帮助企业有效地进行创新管理，高效地进行技术创新与研发。同时，运用专利分析进行创新管理研究，可以避免问卷调研等耗时长、成本高、主观性强的缺点。专利综合了几乎所有的技术信息，具有综合性、系统性、客观性等优势，益于科研工作者、技术研发人员获得更为可靠的研究结果。

基于宏观层面，专利分析通过对专利文献中包含的技术、经济、法律信息等进行科学加工、整理分析，可以反映技术创新的特征，如创新过程、创新主体、创新投入与产出、创新组合模式等，形成具有较高技术与商业价值的专利情报信息，服务于各个层面的决策，而且专利分析面向整个创新链的全过程，服务对象涵盖政府、企业、高校、科研院所等创新主体，从各个层面促进创新成果的运用和扩散，从而提高创新绩效，保持创新的可持续发展。基于微观层面，专利记录着创新活动的发展历程和轨迹，通过对以往专利技术领域数量的累计分析，可以研究技术创新领域、技术生命周期、技术成熟度等；通过专利IPC分类号和类型的分析，可以帮助企业了解技术创新领域中的发明热点和空白，从而合理制订企业研发活动方向和任务；通过对专利年龄和专利技术生命周期的分析，可以帮助企业识别出核心技术，比较不同技术之间的差别与关联；对于专利引文的分析，可以帮助企业了解技术创新扩散与技术转移、技术间及技术与科学关联度等。专利作为企业战略性资源，其在企业长远发展中的地位越来越重要，企业进行有效的专利分析，可以为企业进行近期和远期的专利战略布局提供有利的依据。专利分析是技术创新的重要支撑。最早在20世纪中期，学者们开始对专利分析进行研究，Seidel（1949）［3］对专利引文分析展开研究，他提出专利引文具有可追溯性，通过专利引文分析可以得到有关专利引证关系的信息，并提出了专利的引用次数与其价值之间正向相关的猜想。20世纪后期，第三次科技革命的兴起推动信息技术水平不断发展，随后有关专利分析的研究也逐渐完善。现有的专利分析研究包括使用专利建立与研发相关的指标、构建专利分析方法体系，以及对专利分析工具的研究与开发。Gao（2013）等提出通过专利文档分析确定技术生命周期［4］；Lee （2014）等通过专利文档分析为技术预测服务提供了一种崭新的途径，即利用专利关键词矩阵构建一种新的技术预测模型，并对这一途径的可行性进行了分析［5］；Noh（2015）等指出在专利信息挖掘中可以充分利用专利关键词，对专利信息的分析结果也可以为技术管理提供支持［6］；Choi（2015）等人提出技术商业化作为技术研发的最终目标，应该受到充分重视，但是被商业化的专利数量远远少于每年专利的申请数量。因此，Choi等提出了专利技术转移预测模型，这是一种能够有效对专利技术转移进行预测的模型［7］。部分学者利用专利分析的方法来预测技术研发趋势，识别技术关键点，以对竞争对手进行跟踪。还有部分学者利用专利分析来比较不同国家与企业的专利产品与研发政策。因此，基于专利分析的相关研究也越来越受到科研人员的青睐。