绪论

一、工程总承包及相关概念

1.工程总承包的内涵

有研究文献认为，在4000年前，工程总承包的概念就已存在^[1]，但未见明确定义。直到20世纪80年代，随着工程总承包的广泛应用，有关工程总承包的研究随之展开，国内外相关组织或机构试图对其进行定义，以便于推进工程总承包的研究与应用。

（1）美国建筑师学会（AmericanInstituteofArchitects，AIA）认为，工

程设计施工总承包（Design-Build，DB）是由一个机构同时负责设计与施工，并与业主签署负全部工程责任的单一合同，这个设计施工机构通常同时提出设计及施工报价，并在工程进行初期即接获施工委托，设计与施工有可能并行

作业^[2]。

（2）美国土木工程师协会（AmericanSocietyofCivilEngineers，ASCE）

认为，DB或交钥匙承包（Turnkey，TK）工程合同是由一个机构负责完成合同中所规定项目的设计及施工。该机构可为单一公司或由数个公司联合的组织。合同承揽方式可为议价或竞标，并可采用总价承揽、成本加酬金等多种计

价方式^[3]。

（3）联合国跨国机构中心（United NationsCentreon TransnationalCor-porations）认为，工程总承包合同（TurnkeyContracts）也可称为DB合同，

其内容包括设计、施工、设备采购及营运前的测试工作，并由总承包商承担全部工程设计、施工的合同责任^[4]。

（4）美国总承包协会（DesignBuildInstituteofAmerican，DBIA）认为

DB是由一个同时具备设计和施工能力的单一公司与业主签署一份总承包合同并完成设计和施工任务的承包方式；而TK则通常表示业主不仅需要单一组织提供设计与施工的服务，还要包括项目的融资甚至营运及日后的维修等业务，因此，DBIA规定的TK和DB合同之间存在一定的区别^[5]。

（5）国际咨询工程师联合会（FIDIC）认为总承包合同是由总承包商执行

各项工程设计、采购与施工（Engineering，Procurementand Construction，

EPC）任务，负责整个工程的设计、施工和营运。在某些情况下，这种方式还

可包括工程的财务筹措^[6]。

（6）我国住房和城乡建设部、国家工商行政管理总局在联合颁布的《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》中，将工程总承包定义为，承包人受发包人委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工（含竣工试验）、试运行等阶段实行全过程或若干阶段的工程承包^[7]。

（7）我国国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）等九部委在联合颁布的《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件》（2012年版）中，将工程总承包，即设计施工总承包定义为设计施工一体化的总承包^[8]。

在上述多个国内外机构对工程总承包内涵的定义中，工程总承包涉及DB、EPC和TK等不同的名词，在部分较为严格的政府或机构文件上，TK和DB、EPC的内涵有些区别。但习惯上，近年来在国际诸多学术论文乃至部分不甚严格的政府或机构文件里，都以DB或EPC统一称呼，即DB/EPC。尽管上述多个国内外机构对工程总承包的定义不尽相同，但他们中的大多数对工程总承包的定义存在两个共同点：

（1）均强调设计与施工的一体化。设计与施工任务不再分别发包给不同的机构或公司，而是由一个机构或公司负责完成，且提倡设计和施工的并行开展。

（2）均强调合同关系的单一性和总承包机构/公司的单一性。不管承包任务所涉及的工程环节有多少，均由单一机构（或联合体）或一个公司（one

entity）与发包方签订单一合同（asinglecontract）。

显然，设计与施工一体化以及合同关系的单一性是工程总承包的本质内涵，这正是工程总承包方式区别于传统设计—招标—施工相分离发包方式

（Design-Bid-Build，DBB）的显著标志。

鉴于此，本文对工程总承包作如下界定：工程总承包是指从事工程总承包的企业或联合体受发包方委托，按照一个合同的约定，对工程项目全部或部分的设计、采购、施工和试运行等全过程或至少包括其中设计、施工内容实行的承包。工程总承包企业或联合体对承包工程的工期、造价、质量和安全全面负责。

2.与工程总承包相关的术语

在相关期刊和出版著作中，经常可见到与工程总承包相关的6个术语：①工程交易方式；②工程发包模式或工程发包方式；③工程承包模式或工

程承包方式；④工程交付方式；⑤工程采购模式或采购方式；⑥工程建设方式或模式。

（1）工程交易方式。是从工程交易的视角出发，描述工程交易的形式或方法。如对一个建设工程项目：①可将其从设计到施工作为一个整体发包，或从

设计到施工作为一个整体采购；②可将工程首先分解为设计和施工两个阶段，分别进行交易，即设计交易完成后，进行施工交易；而施工交易还可采用整体交易或分解成若干部分进行交易的方法。这其中就出现了3种以上不同的交易方式。最经典的工程交易方式有：①DBB交易方式，即设计—招标—施工方

式；②DB/EPC，或TK交易方式，即，设计—建造，或设计—采购—施工，

或交钥匙交易方式。

（2）工程发包模式或工程发包方式。从工程项目业主/发包方的视角出发描述了工程交易的方式，因此，也常见DBB发包模式或DB/EPC发包模式之说。

（3）工程承包模式或工程承包方式。这一术语在我国建设工程界用得较多，其是从工程承包方的视角来描述工程交易方式。因此，也常见DBB承包模式或DB/EPC总承包模式之说，并简称DBB模式和DB/EPC模式。

（4）工程交付方式（projectdelivery methods/system）。这一术语在国际

上用得较多。美国土木工程师协会将其定义为：项目参与方为了实现业主/发包方的目标与目的，完成预定的工程设施而组织实施项目的系统方式。

（5）工程采购模式或采购方式。相对于工程发包模式和工程承包模式，该术语在国内使用频率较低，其从工程项目业主/发包方的视角出发描述了工程交易的方式，因此，也存在DBB采购方式、DB/EPC采购方式的提法。

（6）工程建设方式或模式。这一术语在我国水利建设行业用得较多，其常从政府部门或业主方的视角描述工程交易方式。

显然，与工程总承包相关的6个术语，表达形式不同，但仅是从不同视角描述同一件事，其内涵基本一致。而对于模式或方式，一般认为模式指事物标准式样，方式指广泛认同的形式或方法。在此处，也可认为，工程发包模式和工程发包方式的内涵是相同的；工程承包模式和工程承包方式的内涵也是没有差异的。

本书在下文中，主要采用工程发包方式，以及工程总承包方式两种表述。