第一节 著作权客体的认定及其层级性结构

著作权的客体，即权利所指向的具体智力成果，我国的著作权制度将其称为“作品”。根据我国《著作权法实施条例》第2条的规定，著作权法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。对该定义可以从以下三个方面进行理解。

第一，作品必须是自然人智力创作的结果。按照这一认定，凡是非通过自然人脑力劳动创造出的产物就不可能是作品。例如，天空的云朵有各种形状，或排列成各种图案，即便再美丽也不是著作权的客体，因为它是大自然的“创作”，非人为创作形成；但是，如果有人通过角度的选择、光影的把握、焦距的设定而拍摄了云朵，所形成的照片是由自然人的智力劳动创作形成的，因而照片可以被认定为作品，拍摄照片的人可以基于此获得著作权。

第二，既然作品来源于自然人的创作，那么认定作品的核心就在于如何理解创作。与其他脑力劳动的差别在于，创作的本质，就是通过特定符号的选择和组合过程，将个人内心世界的思想情感表达于外，能够为他人欣赏和感知的特定行为。

具体来说，每个自然人都有自己的情感、观点、立场和方法，而这些属于人们的精神领域，若要将精神世界展现于外为他人感知，则必须借助特定的符号，如文字、线条、音符和肢体动作等，再将选定的符号按照一定的方式组合起来。通过符号的组合，能够以此为载体传递个人精神层面的思想情感，而符号的组合过程，就是自然人的创作过程，基于此脑力劳动所形成的符号的组合结果，就是著作权法上的“作品”。

例如，一部小说，其内容体现了作者主观的综合理念，而这些理念是通过文字符号的组合传递出来的，其中，文字符号的组合过程，就是作者的创作过程，最终所形成的就是著作权法意义上的文字作品；又如，一幅画，其内容也体现了作者的综合理念，而这些理念是通过线条、色彩的组合传递出来的，那么基于这些符号组合的创作过程，最终形成了著作权法意义上的美术作品。

第三，作品必须是能够被他人客观感知的外在表达。对于作品的认定来说，仅有创作的前提还不够，其符号组合结果必须表达出来为他人感知，否则不能认为形成了作品。换句话说，即便一个自然人已经在心中将所筛选的符号组合完成，并可以承载一定的综合理念，但如果他没有将这一结果表达于外，被他人所感知，就不能认为存在著作权法意义上的“作品”。这是因为，作为沟通作者内心世界和客观外部世界的桥梁，作品不被社会公众欣赏或感知，就失去了鼓励创作、实现文化繁荣的基础，也就不存在通过复制或传播行为在市场上流通所取得的交换价值，因而没有被著作权法保护的必要。

综合上述论断，我们对于作品的本质有了初步的认识，接下来围绕作品的客观表现形式及其基本结构进行探讨。对于已经在实践中被认定为“作品”的智力成果来说，其虽然是一个完整的有机体，但为了分清作品的每一层次所起到的制度价值和社会价值，根据承载与被承载的关系，我们可以将一个完整的作品划分为三个层级。

第一层是作品的载体。首先要说明，作品载体并不是作品的组成部分，但在信息的传递过程中，作品载体往往是和作品作为一个整体被他人接触和感知的。如果将二者分开理解的话，一篇文章的载体可以是书籍，一幅画的载体可以是纸张，一首歌的载体可以是歌手的演唱行为，一段舞蹈的载体可以是舞蹈者的肢体动作。在观念上将作品和作品载体刻意区分开来，一方面，是为了强调载体对于作品和著作权制度的实际价值和功能，即作品只有通过载体方可被他人感知，而作品的市场交换价值往往也是通过对载体的再现和传播来实现的；另一方面，作品载体本身又有可能成为其他民事权利的客体，进而出现权利效力的划分和权利冲突问题。

例如，对于一个根雕作品来说，作品载体是经过加工的树根，作为有形的物，它既是作品的载体，又是物权的客体，如果没有这一载体，创作者在雕塑中创作的线条组合就无法被他人感知，市场价值交换也就无从体现；同时，根雕的买卖只能引起物权的变动，而不能引起著作权的让与，如果该根雕被复制了1000份，就产生了1000个物，其所有权可以分属1000个人，但其上的作品只有一个，著作权仍然属于作品的创作者。

第二层是作品的表达。这里所说的表达，特指每个作品根据所选定的符号，由作者通过脑力劳动所形成的符号组合结果。对于立法来说，作品的表达才是著作权法保护的真正对象，著作权法鼓励和刺激的是作者为作品表达所付出的脑力劳动。表达的形式为权利人所垄断，未经许可，他人不得利用由作者创作而成的符号组合方式，否则构成侵权。

第三层是作品的综合理念，即作品所蕴含的思想、思路、观念、理论、构思、创意、概念、工艺、系统、操作方法、技术方案等内容。作品的综合理念由作品的表达来承载，作品是由表达和综合理念所形成的有机统一体。因此，严格来讲，作品的表达和综合理念在实践中是难以真正区分开来的。之所以要将二者分开来理解，原因有二：其一，著作权法只保护表达而不能保护综合理念，创作者只能垄断自己的创作，却不能阻止他人用新的原创表达承载相同的理念，因为不能钳制他人的思想；其二，作品的综合理念虽然不受保护，但它却是评估作品市场价值的一般标准。对于公众来说，其希望感知的是作品所传递的综合理念，而感知作品的公众基础和迫切程度，则在一定程度上决定了作品潜在的市场价值，以及作者通过著作权垄断所能得到的市场回报。因此，虽然所有的作品都平等地受到著作权法的保护，但作者利用著作权所获得的财产收益的差异，在很多情况下是由作品的综合理念决定的。