二、绿色技术创新效率

（一）绿色技术

20世纪50年代，伴随着工业革命所带来的副产品——环境污染问题的日益严重，为了保护环境所制定的环保法律法规也逐渐完善起来，绿色技术这一概念被理论界逐渐完善。最初人们以“末端技术”定义治理污染过程中的技术，但总体来看，这种“先污染、后治理”的治污方式远不能平衡工业高速发展过程中的污染产出，可见末端治理技术是一种低效率的治理手段。20世纪70年代，受三里岛核电站等放射性污染事件影响，美国加大环境保护力度，对环境的治理不再仅注重末端处理，而是在生产过程中加入过滤装置，通过降低生产过程中的污染保护生态环境。1979年，在日内瓦会议上通过的《关于废弃工艺和废弃物利用的宣传》提出“无废工艺”这一概念，同时期的“废物减量化”“污染防治技术”等概念都是“无废工艺”的同义表达。1984年，美国国会提出废物减少化技术，随后“清洁生产”这一概念被提出。清洁生产要求企业所生产的产品不仅要在生产过程中注重减少污染排放，而且要在产品流通、使用中的各环节注重生态保护。随后，多数国家将清洁生产作为保护本国生态环境的一项基本国策。1992年，美国联邦政府还提出了“深绿色技术”和“淡绿色技术”概念，其中，前者主要应用于废弃物的处置，后者主要应用于减少污染。而随着这两个概念的提出，“绿色技术”这一概念开始被传播并应用，如今的绿色技术不仅包括以上内容，还涵盖生态技术、环境技术等，并且通常与“可持续发展”“环境问题”和“外部性”等问题相关联。不少学者对其进行了更进一步的定义，其中，Brawn等（1994）[4]将其定义为“以保护生态环境为目的，通过降低污染、节约资源来提高生产技术、工艺的总称”。中国学者许庆瑞、王毅（1999）[5]将其定义为“在产品整个生命周期过程中所有成本最小化的一种技术”。

（二）绿色技术创新

对于绿色技术创新，学术界并没有统一的定义，目前的研究可以分为以下两个流派：

1.利用技术创新范畴

该流派把绿色技术创新看作为了应对环保政策而采取的过程创新。Han（1997）[6]在产品生产设计中考虑绿色技术创新，将其分为产品提升、更新设计、功效创新、系统创新四个动态环节，要求在各个环节中提升创新水平。Berry等（1998）认为，企业之所以进行绿色创新，主要是因为面临愈加严格的环境管制制度压力，而绿色技术创新较为先进的企业还可以通过游说相关政府机构采取更严格的环境标准提升企业竞争优势。Kemp等（2007）[7]认为，在产品整个生命过程中，能够减少污染、提升资源使用效率的创新均为绿色技术创新。Po-Shin等（2009）[8]认为，在生产和消费过程中，能够降低污染，保护生态环境，提升环境效率的产品或制度的创新均为绿色技术创新。Acemoglu等（2012）[9]将绿色技术创新定义为清洁技术创新，企业通过使用清洁能源、高技术设备等提升生产效率，降低污染。

2.环境技术创新范畴

该流派把绿色技术创新看作为了实现可持续发展而进行的创新。Freeman（1996）[10]认为实现可持续发展是绿色技术创新的最终目标，要在顺应社会发展变化的同时在减少能源耗费、利用资源方面提升效率。许庆瑞等（1999）[11]认为，从环境角度出发，通过绿色思想、制度设定、技术创新等行为降低产品成本的行为为绿色技术创新。赵细康（2006）[12]认为绿色技术创新的本质是以保护环境为目的的管理和技术创新。葛晓梅等（2005）[13]认为，企业在生产活动中应将生态保护新知识与绿色技术应用于经营中的各环节，用来实现经济和社会的共同效益。Wong（2012）[14]认为，绿色技术创新突破了传统技术创新的局限，更加注重生态保护与技术创新的共同发展。

基于以上分析，本书借鉴环境技术创新范畴观点，将绿色技术创新归纳为：突破传统技术创新局限性，强调科技成果转化与生态环境相协调，在有限的自然资源和严格的环境约束条件下，能够实现绿色创新和技术创新的总称。

（三）绿色技术创新效率

“效率”一词最初来源于物理学概念，是指有用功率与驱动功率的比值，后来被应用于不同学科，引申出多种含义。环境学词典将效率定义为人类行为的投入与产出之间的比率。同理，绿色技术创新效率就是绿色技术创新投入与绿色技术创新产出之间的比率。结合上文对绿色技术创新概念的分析，本书进一步将核心概念绿色技术创新效率定义为：在绿色技术创新过程中，考虑环境污染和资源消耗的创新投入与产出间的转换效率，即绿色技术创新过程中资源投入对产出的贡献程度和配置效率。本书考虑了技术创新生产过程的阶段性特征，将绿色技术创新效率分为绿色科技研发和绿色成果转化两个阶段，在规模报酬可变（VRS）的基础上，考虑技术创新生产过程中环境非期望产出、投入过多与产出不足的特征事实，将绿色技术创新过程分为绿色科技研发和绿色成果转化两个阶段，建立非径向、非角度两阶段超效率网络SBM-DEA模型，在对每个阶段效率进行测算的基础上，最终通过模型计算出最终绿色技术创新效率结果。