一、25家企业合规建设的情况汇总

本书以中国企业评价协会为平台，对多家企业开展合规案例征集活动，最终返回26个合规建设案例，汇集来自25家企业（其中山东电力工程咨询院有限公司提交2个合规案例）的合规建设经验。在这些企业中，除去3家合规服务机构提供的客户咨询案例，其余22家企业均总结实践中的第一手合规建设经验，这些企业的发展历史较长，规模较大，业务板块较多，经营范围普遍涉及域外地区。在这22家企业中，有20家为中央企业及其子公司，有依据《中央企业合规管理办法》建立合规管理制度的法律义务，另有2家民营企业自主开展专项化的合规建设。在这些中央企业中，大部分企业属于能源行业或者工程行业，少数涉及商贸、投资、航空等行业。

在这22家企业中，有7家企业开展“大合规”建设，即以建立合规管理制度体系为主，拟将所有的制裁类法律风险进行一体化防范。其余企业均开展“专项合规”建设，有2家企业开展“进出口专项合规”，有3家企业开展“环保专项合规”，有2家企业开展“反腐败专项合规”，有2家企业开展“数据专项合规”，有6家企业开展“商贸专项合规”，涵盖“税务合规”“财务合规”“合同合规”“商业伙伴合规管理”等创新合规做法。具体情况如表1-1所示。

表1-1　本书25家企业的基本性质与合规类型

续表