更新时间：2024-12-24 17:52:34
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作者简介
《中国企业国际合规蓝皮书》编委会（2023）
序言
第一章 中国企业国际合规建设情况总览
第一节 中国企业国际合规的建设动力
一、国际执法和制裁的压力增加
（一）域外国家制裁力度增强
（二）“一带一路”拓宽司法域
（三）国际组织逐步增强约束
二、国内合规改革和政策的扶持
（一）合规强制模式：中央企业合规改革
（二）合规激励模式：涉案企业合规改革
（三）合规引导模式：其他法律政策支持
三、企业在信誉市场的发展需要
第二节 中国企业国际合规的建设情况
一、25家企业合规建设的情况汇总
二、央企基本实现大合规建设
三、境外经营企业发展专项合规
四、大型民企自主探索合规建设
第三节 中国企业国际合规的经验总结
一、合规风险的识别和评估
二、合规章程
三、合规组织的定位和架构
四、合规培训与沟通
五、合规举报与调查
六、第三方管理
七、合规审计
八、合规文化
第二章 中国企业“走出去”之合规体系建设案例
第一节 中国华电海外投资有限公司
一、合规管理体系建设的背景
二、合规管理体系建设的做法
（一）明确以重点领域为切入点的工作思路
（二）开展调查研究，梳理合规管理重点领域
（三）针对合规管理重点领域开展工作
（四）严格控制境外贸易及投资方面存在的法律风险
（五）规范境外投资决策程序，督促境外企业依法合规经营管理
（六）以制度建设为抓手，不断完善内控体系建设
三、合规管理体系建设的成效
（一）内控合规风险一体化管理体系初步建立
（二）基于企业现有管理体系的一体化建设有效开展
（三）整体推进基础上的重点合规领域建设不断深入
第二节 中国华电海外资产管理有限公司
（一）驻港央企经营简况
（二）境外企业合规要求
二、“专精特新”合规管理体系建设的做法
（一）专业化的内控体系
（二）精细化的风险管控
（三）特色化的文化氛围
（四）新颖化的合规体系
三、“专精特新”合规管理体系建设的成效
（一）境外资金集中管理持续深化
（二）国际金融服务水平稳步提升
（三）企业经营发展保持稳健规范
第三节 国家能源集团国际发展有限公司
（一）做实基础工作，高标准开展合规体系建设
（二）聚焦主责主业，将合规理念融入境外项目与境外所属单位管理体系
（三）紧盯重点领域，强化对经济合同的合规性审查及全过程管理
（四）强化管理提升，发挥合规工作对公司改革发展的支撑保障作用
（五）培育合规文化，营造全员“主动合规”的良好氛围
（一）制度流程不断优化，合规理念深入人心
（二）国际化经营能力稳步提升，境外合规风险得到有效防范
第四节 国能粤电台山发电有限公司
（一）外在监管要求必须开展合规文化建设
（二）企业的内在力量驱动合规文化建设
（一）党委重视，合规从高层抓起
（二）健全企业的“规”，丰富合规文化内容
（三）完善合规文化的队伍建设，健全组织工作网络
（四）创新合规文化建设的载体、方式
（五）开展年度合规性评价，纠偏合规管理
（一）诚信文化成果
（二）守法合规成果
第五节 中国葛洲坝集团国际工程有限公司
（一）强化合规管理体系建设顺应全球合规管理新趋势
（二）强化合规管理体系建设符合法治央企建设新形势
（一）搭好合规管理组织架构
（二）建好合规管理制度机制
（三）立好合规管理运行机制
（四）用好合规管理保障机制
第六节 湖北能源集团股份有限公司
（一）制度先行，构建秘鲁特色管理体系
（二）重视合规，织牢织密防控审查网络
（三）信息创新，开发建设高效数字化平台
（四）中外交融，试点跨文化管理新举措
（五）人才培育，打造高水平海外合规队伍
（六）投身ESG，提升中国三峡品牌形象
