二 技术创新理论

技术创新被认为是创新中最重要的一环，熊彼特的追随者以技术如何演化并向社会蔓延为研究对象，提出了极具影响力的技术创新理论。

（一）技术创新理论的主要内容

1.技术创新的分类

根据克里斯托夫·弗里曼（Freeman）与卡洛塔·佩雷斯（Perez）的观点，技术创新可以分为四类：渐进性创新、根本性创新、技术系统的变革以及技术经济模式的变更。[14]渐进性创新是指对技术的微小改进，一般起着节约生产资料、提高产品质量等作用，可以有效提升生产要素的使用率。根本性创新是全新的技术原理应用在商业上，这类创新历时较长、投资较大，非大企业无法承担，根本性创新成果的出现可以改变一个产业的结构，带来产业的转型升级。技术系统的变革是渐进性创新和根本性创新的结合，一般以创新群的模式出现，并导致新部门的出现。技术经济模式的变更则指更加深远的技术创新，它包含多个技术系统的变更，会影响社会方方面面的变化，带动时代的发展。

2.影响技术创新的因素

第一，技术推动。普莱斯（Price）和巴斯（Bass）发展了熊彼特关于技术推动创新的理论，提出技术创新是一个有序的过程，包括从新知识的开发到应用于市场，在这一过程中，技术的研发尤为重要。[15]施穆克勒（Schmookler）则在技术推动创新的基础上发展出需求拉动理论，他指出：“专利活动也就是发明活动，与其他经济活动一样，基本上是追求利润的经济活动，它受到市场需求的引导和制约。”[16]

第二，市场竞争程度。莫尔顿·卡曼（Kamien）和南塞·施瓦茨（Schwartz）认为，市场竞争机制推动企业进行技术创新。[17]高度竞争的市场结构有利于企业通过技术创新降低成本，提高产品质量，并通过产品的差异化优势迅速占领市场从而获取超额利润。而在高度垄断性的市场结构中，由于其他企业难以进入该行业，垄断企业可以形成技术保护。总体而言，中等竞争程度的市场结构对企业技术创新最为有利，此时，创新动力源于垄断前景和竞争前景，前者是预期技术创新能带来垄断利润而采取技术创新，后者是因为担心市场竞争丧失利润而进行技术创新。

第三，企业规模。莫尔顿·卡曼和南塞·施瓦茨强调指出，技术创新面临不确定性风险，需要大量的资金和人力支持，因此，企业规模越大，给予技术创新支持的力度也越大。此外，企业规模大小也决定技术创新所带来的市场规模大小，从而决定技术创新带来的商业影响力的大小和回收利润的多少。[18]

3.决定技术创新成功的因素

第一，企业自身因素。作为创新主体的企业，具备哪些条件更容易获得技术创新的成功？彼特斯（Peters）和沃特曼（Waterman）的研究发现，企业技术创新成功的因素包括企业家的创新倾向、主动接触消费者、有企业家精神、重视人才、价值驱动创新的传递、精确定位企业的位置以及有积极创新的员工等。[19]英国经济学家兰格力士（Langrish）等亦持有类似观点，他们将技术创新成功的企业层面因素总结为创新组织中的权威人物、对市场需求清晰的定位以及组织内部良好的合作。[20]

第二，政策因素。弗里曼（Freeman）等学者在大量实证研究的基础上指出，为促进企业成功实现技术创新，政府需提供三套政策[21]：一是扶持、资助鼓励技术发明的政策，二是推动技术创新扩散与应用的政策，三是引进国外先进技术的政策。

4.技术扩散的过程

技术如何扩散是技术创新的一大难题，曼斯菲尔德（Mansfield）为此提出了技术“模仿说”。[22]他认为技术扩散的过程其实是技术模仿的过程，这一过程呈现S形状，它受到三个主要因素的影响。一是模仿的比例。采用新技术的企业越多，企业采用新技术的可能性就越大。二是盈利率。企业采用新技术后，盈利率越高，技术扩散越快。三是投资额。采用新技术需要的投资额越多，技术扩散越慢。曼斯菲尔德的技术模仿说，在技术的创新和技术的扩散之间搭起一座桥梁，极大地丰富了技术创新理论的内容。

（二）技术创新理论的发展

1.引入技术因素的新古典增长模型

熊彼特创新理论对新古典学派产生了重要影响，突出表现为在其增长模型中引入了技术进步因素，其中，罗伯特·索罗和保罗·罗默是最具代表性的人物。

1951年，卡洛琳·索洛（Solo）在《资本化过程中的创新：对熊彼特理论的述评》中提出，创新成立的条件是新思想的来源和其后阶段的实现发展[23]，这为后来的创新理论发展奠定了基础。1957年，罗伯特·索罗（Solow）在《技术变化和总量生产函数》中建立了增长速度方程，将技术创新作为经济增长的基本因素。[24]保罗·罗默（Romer）沿着这一线索建立了技术内生经济增长模型，提出劳动分工程度和专业化人力资本的积累水平决定了创新水平。[25]

2.引入路径依赖的技术创新理论

路径依赖是指一旦人们选择了一个路径，就会有惯性的力量沿着这条路径继续走下去。路径依赖的程度对分析技术创新有关键性的作用，被阿瑟（Arthur）用来描述技术变迁的自我强化和自我积累性质。[26]阿瑟认为，自我强化主要表现在新技术的采用可以凭借占先的优势地位，形成规模从而使单位成本降低，在学习效应和协调效应的驱使下，该技术在生产中越来越受欢迎，人们也就越来越相信它，从而形成自我强化。而与之相反的后发技术，虽然性能更加优良，但由于晚一步进入市场，也可能陷入恶性循环。