第三节 研究思路与研究方法
一 研究思路
本书的思路如下：首先，通过对理论与实践背景的把握明确研究问题与研究意义。其次，通过文献回顾集中探讨两个领域的现有研究情况，一是有关管理者认知与组织能力演化关系的研究，二是企业战略变革与更新背景下对管理者认知与组织能力进行整合研究的合理性与必要性。随后，本书基于验证并发展的案例研究逻辑，采用基于时间跨度的纵向案例研究方法对典型案例企业转型升级过程中管理者认知与动态能力的互动演化发展过程进行了比较深入细致的研究。包括了一般性动态能力的微观认知机制案例研究和与企业转型升级过程密切相关的一类特殊动态能力——双元能力的微观认知机制案例研究。接下来，在案例研究发现的基础上，本书基于中国沪深A股样本上市公司的面板数据对案例研究的部分主要假设进行了统计实证研究。最后，本书总结了来自理论与实证研究的主要发现，阐明了研究的贡献与创新点、对理论与实践的指导意义以及研究的不足之处，并对未来的研究进行了展望。
二 研究的技术路线
遵循上述研究思路，本书的技术路线如图1－4所示。
图1－4 研究的技术路线
三 主要研究方法
对管理者认知的研究多年来一直受制于研究方法的限制，而企业动态能力由于概念抽象和含义广泛，其测量与研究也一直备受争议。基于最近有关认知与动态能力研究的最新进展，本书采用了理论与实证相结合、定性与定量相结合的研究方法。这些研究方法具有各自的优势，只有有机结合才能帮助我们更好地把握研究命题，正如伊斯特比－史密斯等（2009）在谈到动态能力的研究方法问题时所指出的：质性研究的长处，就是它们能提供有关过程的详细描述，有助于把握管理层的角色/作用、动态能力的重构以及与环境的相互作用。另一方面，定量研究在对所涉及因素的精确定义方面做得更好，这些因素间的相互作用和普遍性在样本内部和样本之间能够得到更清晰的识别。同时，伊斯特比－史密斯等（2009）也强调，在所有讨论方法论的作者之间，无论是质性或量化研究，达成一致的一点就是需要进行更多的纵向研究以对动态能力的实践产生洞见。
基于上述认识，本书采用的具体研究方法包括：文献综述研究方法、纵向案例研究方法、基于文本的内容分析方法以及统计实证分析方法。
（一）文献综述研究方法
文献综述研究法是根据一定的研究目的，通过调查和分析文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。文献综述研究法被广泛用于各种学科研究中，其作用包括：（1）能了解有关问题的历史和现状，帮助确定研究问题。（2）能形成关于研究对象的一般印象，有助于观察和访问。（3）能得到现实资料的比较资料。（4）有助于了解事物的全貌。因此，文献综述研究法是研究者分析问题、理论推导以及进行研究创新的基础，正如高里（Ghauri）等人（1995）所指出的，文献综述方法的主要目的是结构化研究问题并为研究定位。
本书在第二章与第三章采用文献综述研究方法对管理者认知与组织能力演化研究以及企业战略变革与更新背景下认知与能力研究进行了分析与评述，把握了现有研究的主要观点、现状及趋势，并在此基础上提出了本书的研究论点，明确了本书的研究方向。
（二）案例研究方法
案例研究方法是组织管理学研究的基本方法之一，也是构建和验证管理理论的有效方法，是研究“为什么”和“怎么样”之类研究问题的首选策略（Eisenhardt，1989；Yin，1994）。而采用基于时间跨度的纵向案例研究方法，则可以通过对不同时点研究对象的深入剖析，帮助我们更好地检视研究框架中提出的问题，也特别适合用来观察和研究企业发生的系列性变革现象（Pettigrew，1990；Chakravarthy＆Doz，1992）。
因此，本书在第四、五两章采用了基于时间跨度的纵向案例研究方法研究企业转型升级过程中企业动态能力演化的微观认知机制，通过这一研究方法的使用，可以更好地把握高层管理者认知与企业动态能力在企业转型升级过程中的相互作用及共同演化机理。
（三）内容分析方法
内容分析（content analysis）或文本分析（text analysis）属于定性和定量传统相交叉的一类方法，目前已经在社会科学各领域得到了日益广泛的应用。按照夏皮罗（Shapiro）和马尔科夫（Markoff）（1997）的观点，内容分析是指“基于社会科学目的，任何应用于文本（或其他符号材料）上的方法学上的度量”。内容分析方法承认语言在人类认知上的重要性，认为通过对文本内容的分析可以更好地把握相关研究对象的认知模式和注意力的变化。实际上，内容分析方法已经成为认知研究的一种主流方法。
因此，本书在第四、第五章案例研究和第六章统计实证研究中均采用了内容分析方法。第四、第五章主要是基于案例企业高层管理者历年讲话的文本材料进行内容分析，第六章主要是基于样本公司董事会报告文本材料进行内容分析。同时，本书也充分利用QSR Nvivo 8.0等计算机辅助研究工具帮助进行自动化文本分析，这大大提供了研究的信度与效度。
（四）统计实证分析方法
统计实证分析方法是基于大量样本的统计分析，揭示事物之间关系及相关规律的研究方法，是通过对统计假设和概念模型的验证，发现复杂现象中起关键作用的解释变量与被解释变量之间关系的一种重要方法。
本书在第六章基于中国沪深A股上市公司面板数据，采用这一方法对高层管理者的认知特征与企业资源配置柔性的关系进行了实证检验，以证实本书通过理论与案例研究所提出主要发现的可靠性和解释能力，保证本书相关研究结论的概化能力。