第四节 证券法
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。[2019年6月真题]
A．45%
B．70%
C．75%
D．80%
【答案】B
【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
2当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告。以下不属于重大事件的是（ ）。[2019年4月真题]
A．公司的中级管理层发生变动
B．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C．公司的经营方针和经营范围的重大变化
D．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
【答案】A
【解析】除BCD三项外，上市公司的重大事件还包括：①公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；②公司发生重大亏损或者重大损失；③公司生产经营的外部条件的重大变化；④公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；⑤持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；⑥公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑦涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑧公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑨国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
3下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（ ）。[2019年4月真题]
A．公司经营范围一旦选定，则不得变更
B．公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C．依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D．公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
【答案】A
【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围是可以更改的。
4上市公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。[2019年3月真题]
A．4
B．3
C．5
D．2
【答案】B
【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
5收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A．10万元以上30万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上60万元以下
D．30万元以上300万元以下
【答案】A
【解析】根据《中华人民共和国证券法》，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
6证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（ ）。[2018年9月真题]
A．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B．警告
C．罚款
D．行政拘留
【答案】D
【解析】证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。
7证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。[2018年9月真题]
A．发行人的控股股东
B．发行人的法定代表人
C．发行人的实际控制人
D．发行人
【答案】D
【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
8股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。[2018年5月真题]
A．百分之六十
B．百分之五十
C．百分之三十
D．百分之四十
【答案】D
【解析】根据《证券法》，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
9对于采取（ ）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过90日。[2018年5月真题]
A．转销
B．包销
C．直销
D．助销
【答案】B
【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
10根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。[2018年5月真题]
A．公司盈利预测
B．申请公司债券上市的董事会决议
C．公司章程
D．公司债券的实际发行数额
【答案】A
【解析】根据《中华人民共和国证券法》，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。此外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
11下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。[2018年5月真题]
A．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C．收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
【答案】A
【解析】根据《证券法》，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
12为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内不得买卖该种股票。[2018年5月真题]
A．24
B．18
C．6
D．12
【答案】C
【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
13对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（ ）。[2018年4月真题]
A．60日
B．180日
C．360日
D．90日
【答案】D
【解析】根据《证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
14发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。[2018年4月真题]
A．虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B．盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
C．盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
【答案】D
【解析】根据信息公开制度的内容，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
15下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（ ）。[2018年4月真题]
A．公司股权结构的重大变化
B．公司分配股利或者增资计划
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
【答案】D
【解析】内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：①《证券法》第六十七条第二款所列重大事件；②公司分配股利或者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废1次超过该资产的30%；⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司收购的有关方案；⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
16下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。[2018年4月真题]
A．发行人应提交经审计的最近一年的财务会计报告
B．发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
C．发行人应当提交上市公告书
D．公司的上市申请须经证券交易所审核同意
【答案】A
【解析】A项，根据《证券法》，申请股票上市交易，应当向证券交易所提交依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
17下列做法，符合证券市场相关规定的是（ ）。[2018年4月真题]
A．证券交易的收费必须合理，并公开收费标准和收费办法
B．发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
C．内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
D．证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
【答案】A
【解析】根据证券市场的相关规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
18以（ ）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让股票，并将资金存放于指定的银行。[2018年4月真题]
A．现金收购
B．竞价收购
C．协议收购
D．要约收购
【答案】C
【解析】上市公司收购方式中，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。此外，在这种方式下，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购1个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
19以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人通过协议、其他安排与其他人共同收购上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[2018年4月真题]
A．25%
B．50%
C．30%
D．5%
【答案】C
【解析】采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
20证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员实施的处罚中，错误的是（ ）。[2018年4月真题]
A．罚款
B．没收违法所得
C．警告
D．撤销任职资格或证券从业资格
【答案】B
【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
21证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（ ）撤销证券业务许可。[2018年4月真题]
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．证券监督管理机构
D．工商管理部门
【答案】C
【解析】根据《证券法》，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。
22在中华人民共和国境内，（ ）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。[2017年9月真题]
A．政府债券、商业票据
B．股票、商业票据
C．股票、公司债券
D．股票、政府债券
【答案】C
【解析】《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
23下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（ ）。[2017年9月真题]
A．公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
B．签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
C．申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
D．公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅
【答案】D
【解析】《证券法》规定，公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
24我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。[2017年9月真题]
A．1亿元
B．2亿元
C．5000万元
D．5亿元
【答案】C
【解析】根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
25我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或者账户上的资金，属于（ ）。[2017年9月真题]
A．虚假陈述行为
B．欺诈客户行为
C．操纵市场行为
D．内幕交易行为
【答案】B
【解析】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
26关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。[2017年9月真题]
A．投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
B．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
C．投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
D．投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
【答案】D
【解析】《证券法》规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
27收购人可以通过（ ）的方式成为一个上市公司的控股股东。[2017年9月真题]
A．取得股份
B．取得收益
C．取得现金
D．取得资产
【答案】A
【解析】上市公司收购是指投资者依法购买股份有限公司已发行上市的股份，从而获得该上市公司控制权的行为。
28我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（ ）。[2017年9月真题]
A．A股
B．国债
C．B股
D．创业板股票
【答案】B
【解析】《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。但证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。
29关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是（ ）。[2017年6月真题]
A．证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
B．证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
C．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
D．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
【答案】D
【解析】依据《证券法》第四条，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
30发起人向不特定对象发行股票，应当（ ）。[2017年6月真题]
A．由依法设立的证券公司全额包销
B．由发起人自行销售
C．由依法设立的证券公司承销
D．由依法设立的证券公司余额包销
【答案】C
【解析】根据《证券法》第二十八条，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
31证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。[2017年6月真题]
A．开放、公开、公正
B．公开、公平、公正
C．公开、对等、公正
D．公开、公平、平等
【答案】B
【解析】依据《证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
32我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。[2017年6月真题]
A．对其股票交易做退市风险警示
B．终止其股票上市交易
C．对其股票交易做特别处理
D．暂停其股票上市交易
【答案】D
【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近三年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
33对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的机构是（ ）。[2017年6月真题]
A．证券交易所
B．证券监督管理机构
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
【答案】A
【解析】依据《证券法》，股票、公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票、公司债券上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
34法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。[2017年6月真题]
A．买卖股票等值以下
B．三万元以上五十万元以下
C．十万元以上五十万元以下
D．三万元以上十万元以下
【答案】A
【解析】依据《证券法》第一百九十九条，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
35下列不适用于我国《证券法》的是（ ）。[2017年4月真题]
A．在我国境内发行的公司债券
B．A股
C．B股
D．H股
【答案】D
【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：①在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；②政府债券、证券投资基金份额的上市交易；③证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。H股是境外上市外资股，不适用于《证券法》。
36在可转换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是（ ）。[2017年4月真题]
A．公司发生合并事项
B．公司发生重大亏损
C．公司可能涉及重大诉讼
D．公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况
【答案】D
【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。重大事件包括：①公司发生重大亏损或者重大损失；②公司生产经营的外部条件发生的重大变化；③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；④涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项等。
37下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。[2017年4月真题]
A．申请文件置备于指定场所供公众查阅
B．申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C．公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D．股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
【答案】D
【解析】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，公司与交易所签订上市协议，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
38下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。[2017年4月真题]
A．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B．收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让
D．收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
【答案】C
【解析】C项，《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。A项，收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。B项，收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。D项，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
39某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（ ）进行决议。[2017年2月真题]
A．公司股东大会
B．中国证券监督管理委员会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
【答案】A
【解析】《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
40根据《证券法》，发行人不得在公告（ ）前发行证券。[2017年2月真题]
A．财务报告
B．股东大会决议
C．董事会决议
D．公开发行募集文件
【答案】D
【解析】根据《中华人民共和国证券法》，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
41我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。[2017年2月真题]
A．3%
B．1%
C．2%
D．5%
【答案】D
【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
42证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。[2017年2月真题]
A．公开的交易方式
B．集中竞价交易方式
C．做市商交易方式
D．公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
【答案】D
【解析】根据《证券法》，证券交易的方式有：①依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让；②证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式；③证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式；④证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
43签订股票上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（ ）名股东的名单和持股数额。[2017年2月真题]
A．20
B．5
C．15
D．10
【答案】D
【解析】根据《证券法》第五十四条，签订上市协议的公司除公告《证券法》第五十三条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
44证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。[2017年2月真题]
A．三万元以上三十万元以下
B．三万元以上十万元以下
C．十万元以上三十万元以下
D．三万元以上五十万元以下
【答案】A
【解析】根据《证券法》，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以三万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
45下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是（ ）。[2016年11月真题]
A．由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人
B．一般情况下，上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人
C．一般情况下，持有公司股份比例不到5%的股东不属于内幕信息知情人
D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员属于内幕信息知情人
【答案】B
【解析】根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
46公开发行公司债券筹集的资金可用于（ ）。[2016年10月真题]
A．核准之外的用途
B．生产性支出
C．弥补亏损
D．非生产性支出
【答案】B
【解析】《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
47下列（ ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。[2016年10月真题]
A．没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款
B．给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
【答案】C
【解析】《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
48股份有限公司申请股票上市，当公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总数的（ ）以上。[2016年9月真题]
A．70%
B．10%
C．35%
D．50%
【答案】B
【解析】根据《证券法》，股份有限公司申请股票上市，应符合的条件包括：①公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；②公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。
49有限责任公司公开发行公司债券的，至少最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。[2016年7月真题]
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】B
【解析】《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
50向（ ）发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。[2016年7月真题]
A．累计超过200人的特定对象
B．累计超过300人的特定对象
C．累计超过500人的特定对象
D．不特定对象
【答案】D
【解析】根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
51股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。[2016年7月真题]
A．公司所在地证监局
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国人民银行
【答案】B
【解析】根据《证券法》第五十三条，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
52根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。[2016年7月真题]
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之三十
【答案】B
【解析】根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
53某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（ ）的，方为发行成功。[2016年5月真题]
A．70%
B．50%
C．60%
D．40%
【答案】A
【解析】根据《证券法》，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
54上市公司最近（ ）年连续亏损且在其后一个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。[2016年5月真题]
A．3
B．2
C．5
D．4
【答案】A
【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；③公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
55为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。[2016年5月真题]
A．二十
B．十
C．五
D．三
【答案】C
【解析】《证券法》规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
56根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（ ）。[2016年3月真题]
A．公司营业执照
B．公司章程
C．申请公司债券上市的董事会决议
D．公司债券使用管理办法
【答案】D
【解析】根据《证券法》，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
57收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）处罚，并处以罚款。[2016年3月真题]
A．通报批评
B．终止收购
C．警告
D．记大过
【答案】C
【解析】根据《证券法》，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
58下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（ ）。[2015年11月真题]
A．中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B．证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C．申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D．申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
【答案】A
【解析】根据《证券法》，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
59上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。[2015年11月真题]
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司有一般违法行为
C．公司最近两年连续亏损
D．公司会计报表数据出现差错
【答案】A
【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近三年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
60保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（ ）。[2015年11月真题]
A．行政拘留
B．罚款
C．撤销任职资格或者证券从业资格
D．警告
【答案】A
【解析】根据《证券法》，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
61关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。[2015年9月真题]
A．上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B．上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C．上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D．上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
【答案】C
【解析】C项，根据《证券法》，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
62关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。[2015年9月真题]
A．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B．投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C．投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
D．投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
【答案】D
【解析】D项，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
63上市公司申请可转换公司债券上市时，其实际发行额最低应为（ ）元。[2015年3月真题]
A．1亿
B．3亿
C．5000万
D．2亿
【答案】C
【解析】上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上；②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
64上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（ ）。[2015年3月真题]
A．流通股股东
B．部分股东或者所有股东
C．所有股东
D．非流通股股东
【答案】C
【解析】收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。收购人需要变更收购要约中的事项的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经获准后，予以公告。
65根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ）。[2015年3月真题]
A．在经纪业务中接受客户的全权委托
B．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
【答案】A
【解析】A项，根据《中华人民共和国证券法》，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
66证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。[2014年11月真题]
A．代销
B．助销
C．包销
D．自销
【答案】C
【解析】证券承销业务采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
67下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。[2013年9月真题]
A．发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B．发行人应当提交上市公告书
C．公司的上市申请须经证券交易所同意
D．发行人可以提交近一年的财务会计报告
【答案】D
【解析】D项，首次公开发行的股票上市时需提交经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。
68下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A．公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出
B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权
D．公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
【答案】A
【解析】A项，根据《证券法》，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
69下列关于证券发行的描述中，不正确的是（ ）。
A．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B．公开发行采用向不特定对象发行方式
C．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
【答案】D
【解析】D项，根据《证券法》，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
70下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（ ）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
【答案】C
【解析】C项，根据《证券法》，公司公开发行新股，应在最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
71《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（ ）。
A．申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B．申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C．申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D．申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
【答案】D
【解析】根据《证券法》，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
72下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。
A．非依法发行的证券，不得买卖
B．证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
C．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
【答案】C
【解析】根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
73证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（ ）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D．利用传播媒介传播误导投资者的信息
【答案】C
【解析】除ABD三项外，根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为还有：①违背客户的委托为其买卖证券；②挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
74下列关于要约收购的说法，不正确的是（ ）。
A．收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B．收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告
C．以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东
D．采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
【答案】D
【解析】D项，根据《证券法》第九十三条，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
75收购期限届满后（ ）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，并予以公告。
A．5
B．7
C．10
D．15
【答案】D
【解析】根据《上市公司收购管理办法》第四十五条，收购期限届满后15日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。
76下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（ ）。
A．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
B．代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销
D．证监会应当为发行人指定承销的证券公司
【答案】D
【解析】根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
77证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（ ）。
A．处以30万元以上60万元以下的罚款
B．责令改正
C．没收违法所得
D．撤销相关业务许可
【答案】D
【解析】根据《证券法》，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1下列人员买卖股票属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。[2019年4月真题]
Ⅰ．在上海证券交易所工作的张某
Ⅱ．在中国证监会工作的王某
Ⅲ．某证券公司经纪人李某
Ⅳ．为某证券公司提供物业服务的赵某
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《中华人民共和国证券法》第四十三条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
2有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件包括（ ）。[2018年9月真题]
Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元
Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
3根据《证券法》，上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。[2018年9月真题]
Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅱ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
Ⅲ．公司最近三年连续亏损
Ⅳ．公司解散或者被宣告破产
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券法》，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；③公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
4根据《证券法》，上市公司在下列可收购的情形的规定正确的是（ ）。[2018年9月真题]
Ⅰ．采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票
Ⅱ．进行协议收购的，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书
Ⅲ．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】根据《证券法》第九十三条，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票；根据《证券法》第九十四条，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，在公告前不得履行收购协议。协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
5证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的应承担的法律责任包括（ ）。[2018年9月真题]
Ⅰ．责令改正，没收违法所得
Ⅱ．处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。
6根据《证券法》规定，证券发行、交易当事人的禁止性行为包括（ ）。[2018年5月真题]
Ⅰ．欺诈
Ⅱ．操纵证券市场
Ⅲ．内幕交易
Ⅳ．市价委托
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
7下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。[2018年5月真题]
Ⅰ．证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量
Ⅱ．与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅲ．在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅳ．利用非公开信息买卖证券
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】操纵市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。Ⅳ项，属于内幕交易行为。
8证券包销协议的必备条款包括（ ）。[2018年4月真题]
Ⅰ．包销证券的种类、数量
Ⅱ．包销证券的金额及发行价格
Ⅲ．通知方式
Ⅳ．不可抗力事项
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；③代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
9上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（ ）。[2018年4月真题]
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．经营状况
Ⅲ．公司所有的股东
Ⅳ．对股票价格可能产生重大影响的信息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据信息公开制度，上市公司和公司债券上市交易的公司应定期将公司财务会计报告和经营情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送，并予公告；发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件也应报送和公告。
10签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。[2017年9月真题]
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
Ⅲ．公司的实际控制人
Ⅳ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券法》，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第五十四条，签订上市协议的公司除公告《证券法》第五十三条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
11根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是（ ）。[2017年9月真题]
Ⅰ．发行人、上市公司应承担赔偿责任
Ⅱ．证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东承担过错责任
Ⅳ．保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】依据《证券法》，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
12未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（ ）。[2017年9月真题]
Ⅰ．责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款
Ⅲ．应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担罚款、罚金
Ⅳ．对证券发行行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。《证券法》第二百零九条规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。
13申请股票上市交易，应当向证券交易所报送（ ）。[2017年6月真题]
Ⅰ．上市报告书
Ⅱ．申请股票上市的股东大会决议
Ⅲ．最近一次的招股说明书
Ⅳ．法律意见书和上市保荐书
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
【解析】申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请股票上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；⑥法律意见书和上市保荐书；⑦最近一次的招股说明书；⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。
14下面关于证券交易的说法，正确的是（ ）。[2017年6月真题]
Ⅰ．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密
Ⅱ．证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定
Ⅲ．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
Ⅳ．依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以买卖
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
【解析】依据《证券法》第三十七条，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。依据本法第三十八条，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。依据本法第四十四条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。依据本法第四十六条，证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。
15下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。[2017年6月真题]
Ⅰ．上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同
Ⅱ．持有公司3%股份的股东，其持有股份发生微小变动
Ⅲ．上市公司发生重大损失
Ⅳ．上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。Ⅱ项，在尚未公开的信息中，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的信息属于内幕消息。
16证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（ ）。[2017年4月真题]
Ⅰ．自愿
Ⅱ．有偿
Ⅲ．无偿
Ⅳ．诚实信用
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
17根据《证券法》，下列（ ）情形应当由承销团承销。[2017年4月真题]
Ⅰ．向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币四千万元
Ⅱ．向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币五千万元
Ⅲ．向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元
Ⅳ．向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
18下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。[2017年4月真题]
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
19根据《证券法》，下列关于股票买卖限制的规定，说法正确的是（ ）。[2017年4月真题]
Ⅰ．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
Ⅱ．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
Ⅲ．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
Ⅳ．任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
20证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。[2017年4月真题]
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
【解析】根据《证券法》，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
21证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）的行为。[2017年2月真题]
Ⅰ．发布盈利预测信息
Ⅱ．欺诈
Ⅲ．内幕交易
Ⅳ．操纵证券市场
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
22虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（ ）。[2016年11月真题]
Ⅰ．会计师事务所及其直接责任人
Ⅱ．证券承销商及其负有责任的高级管理人员
Ⅲ．发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员
Ⅳ．证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
【解析】《证券法》规定，禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
23证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。[2016年11月真题]
Ⅰ．警告
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．降职
Ⅳ．通报批评
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
【解析】根据《证券法》，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
24承销股票的承销团应当由（ ）组成。[2016年10月真题]
Ⅰ．主承销的证券公司
Ⅱ．参与承销的证券公司
Ⅲ．证券投资咨询机构
Ⅳ．做市商
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
25通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（ ）[2016年10月真题]
Ⅰ．百分之五
Ⅱ．百分之十
Ⅲ．三日
Ⅳ．五日
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
26上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。[2016年9月真题]
Ⅰ．公司概况
Ⅱ．公司上一年度股东大会决议
Ⅲ．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
Ⅳ．公司的实际控制人
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况；②公司财务会计报告和经营情况；③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；⑤公司的实际控制人；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
27证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（ ）。[2016年9月真题]
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】根据《证券法》，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
28单独或者通过合谋，利用（ ）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。[2016年7月真题]
Ⅰ．资金优势
Ⅱ．持股优势
Ⅲ．信息优势
Ⅳ．地理优势
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券法》，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。
29A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．2015年5月27日
Ⅱ．2015年5月28日
Ⅲ．2015年5月29日
Ⅳ．2015年5月30日
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
【解析】《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日，A公司全额包销的公司债券销售日期最晚截止到2015年5月29日。
30公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．公司最近三年连续盈利
Ⅱ．公司债券的期限为一年以上
Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
31根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的是（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．依法公开发行的股票、公司债券及其他证券必须在依法设立的证券交易所上市交易
Ⅱ．证券交易必须采用无纸化交易方式
Ⅲ．证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
Ⅳ．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
【解析】Ⅰ项，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让；Ⅱ项，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式；Ⅳ项，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
32收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人采取如下监管处罚措施：（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．警告
Ⅲ．罚款
Ⅳ．行政拘留
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
33我国证券法规定的证券种类主要有（ ）。[2016年3月真题]
Ⅰ．股票
Ⅱ．公司债券
Ⅲ．政府债券
Ⅳ．投资基金份额
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：①在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；②政府债券、证券投资基金份额的上市交易；③证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。
34下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格
Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】Ⅳ项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。
35我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币三千万元
Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
Ⅳ．公司债券的期限为一年以上
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
36存在以下（ ）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
37某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。[2014年3月真题]
Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行
Ⅱ．最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
Ⅲ．公开发行股份的比例达到10%以上
Ⅳ．公开发行的股份的比例达到25%以上
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《证券法》，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。⑤证券交易所要求的其他条件。
38根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：（ ）。[2013年9月真题]
Ⅰ．撤销相关业务许可
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券法》，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
39下列关于证券公开发行的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
【解析】Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。
40下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
Ⅰ．当事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．代销、包销的付款方式及日期
Ⅳ．代销、包销的费用和结算办法
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；③代销、包销的期限及起止日期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
41公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
Ⅰ．承销机构名称及有关的协议
Ⅱ．财务会计报告
Ⅲ．股东大会决议
Ⅳ．发起人协议
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根据《证券法》，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；②公司章程；③股东大会决议；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
42申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。
Ⅰ．公司营业执照
Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ．公司债券募集办法
Ⅳ．公司债券的实际发行数额
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】根据《证券法》，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，申请公司债券上市交易，还应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
43下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。
Ⅰ．公司有重大违法行为
Ⅱ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ．公司最近5年连续亏损
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券法》，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近二年连续亏损。
44可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（ ）。
Ⅰ．公司发生重大亏损或者重大损失
Ⅱ．公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅲ．公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动
Ⅳ．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅲ项，应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；Ⅳ项，应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
45证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（ ）。
Ⅰ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
Ⅱ．假借客户的名义买卖证券
Ⅲ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅳ．代理买卖法律规定不得买卖的证券
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。